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台州 论[坛:三家]场 外衍生 品[发]行 商<被>判《存》在「损害」客户利“益”的「不合」理 行[

2020-03-06 00:51 出处:互联网  人气:   评论( 0

  外汇天【眼APP讯 : 澳大】利“亚联”邦‘法院(Federal Court)日前’裁“定AGM Markets Pty Ltd (AGM Markets)、OT Markets Pty Ltd (OT Markets)和Ozifin Tech Pty Ltd (Ozifin Tech)”三「家」公司(以“下”合称“〖有关公〗司”){在向澳大利}亚散户<投>资‘者’提供场(外(over-the-counter,)简 称OTC)衍[生品产物时]存 在系<统性的不>合《理》行为。

  法(院)发现, 澳大利[亚]投资 者由“于”这种行『为』损「失了3000多」万《澳》元。

  有‘关’公 司[行使客户]经 理(通“常”位于外 洋)与澳大[利]亚的 散户《投资》者举行接 触。法[院裁定]这 些「客」户【经】理:

  ·在有‘关公司未获’授『权』的(情形下为)客户提供『小』我私家【意】见

  ·提供“不符合”有关公司的「客」户最佳(利)益【的】建‘议

  ·’作“出虚伪、”误导<性或诱>骗性{的}陈〖述,包〗罗【关于投资衍】生〖品〗产物风险、<客>户存 入买[卖]账 户《的资金面》临【的】风『险以及客户』可〖能从买卖〗中{获得}的利(润的陈述

  在)对 客[户]经 理的行{为}举〖行〗评‘估’后,法院“亦”发【现】有‘关’公司“存”在<误导及>诱【骗】行「为,提供未经」授权(的)小“我”私{家}意见《以》及不 符[合客户]最 佳【利】益{的}意见。

  「法」官Beach发现,AGM Markets违「反了《」公{司}法》(Corporations Act)第s912A(1)条规定“下的以“”高效、老实和《公》正的方{式”提供金}融服务的<澳>大【利】亚“金”融{服}务(Australian Financial Services)<持牌>人义「务。

  ASIC」在 接[到]散户投资者 提出【的大量】投【诉】后〖最先了〗对有【关公】司(的)观察。这些〖投〗资者《示》意,〖有〗关公“司”及<其职员>对{他}们『施』以“高压销”售策《略,并就》特「定」买『卖』的 潜在盈利能[力作出误]导 性陈《述。

  》有【关罚则】及宽免{的进}一步聆{讯将于日}后〖举行,〗日【期】待『定。

  』本<文>翻「译为」外「汇天」眼『提供,原文』出「自ASIC官网


转载」说{明:}本‘文’转《载》自互联(网,)若有侵‘略’你【的】利 益,[请发]邮 件至本站“邮”箱,《本》站24(小)时内『将』予“删除。-------------------------

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